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发布时间:2022-06-01 13:28:09股票配资82 次
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证监会在官网新披露的一份行政处罚决定书显示,配股公司上海万兆投资咨询有限公司(以下简称“万兆投资”)的张平、孙中泽因2016年11月10日至2016年11月28日操纵浙中股份(002346)被处罚,决定没收张平、孙中泽违法所得6618.99万元。张平违法所得被没收5295.19万元,罚款1.59亿元,孙中泽违法所得被没收1323.8万元,罚款3971.4万元。

行政处罚决定书显示,张平,男,1982年10月出生,住址四川省西充县罗爽乡场场镇。孙中泽,男,1953年4月出生,住江苏省南京市秦淮区。

证监会称,张平、孙中泽等人设立万宇投资,作为配资买卖股票业务的操作平台。张平负责股票交易决策,孙中泽参与寻找交易账户和资金转账。根据万宇投资操盘手的指认,与张平、孙中泽合作的配资中介对相关证据的指认和提交,相关证券账户内资金的来源或去向,委托单的IP和MAC地址等。,可以认定张平、孙中泽于2016年11月10日至28日控制45个证券账户进行证券交易。

证监会称,张平、孙中泽通过各种手段操纵“浙中股份”。2016年11月10日至2016年11月28日,张平、孙中泽控制账户组以连续交易、其实际控制账户之间交易、虚假申报等方式操纵“浙中股份”,累计买入34275649股,成交82704。

对此,证监会对张平、孙中泽开出6618987.29万元的罚单,并处以198569616.27万元的罚款,其中对张平罚款52951897.77万元,对孙中泽罚款15885569.301万元,对孙中泽罚款13237742元。

附:中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(张平、孙中泽)

[2019]38号

当事人:张平,男,1982年10月出生,住四川省西充县罗爽乡长场镇。

孙中泽,男,1953年4月出生,住江苏省南京市秦淮区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我们对张平、孙中泽操纵“浙中股份”一案进行了立案调查和审理,并告知了当事人依法享有的事实、理由、依据和权利。应当事人孙中泽的要求,我们于2019年1月15日举行了听证会,听取了孙中泽的陈述和申辩。案件已经调查完毕,审判已经结束。

认定张平、孙中泽有以下违法事实:

一、张平、孙中泽账户控制

张平、孙中泽等人设立上海万宇投资咨询有限公司(以下简称万宇投资),作为配资买卖股票业务的操作平台。张平负责股票交易决策,孙中泽参与寻找交易账户,转移资金。根据万豪投资操盘手认定的证据、张平与孙中泽合作的集资中介机构认定并提交的证据、相关证券账户内资金的来源或去向、委托指令的IP和MAC地址等,可以认定在2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“晁某峰”(开设在首创证券有限责任公司)、吴、丁、冯某元、胡某明、黄某松、蒋、金某成、金某元、李某荣。席位:王某平、王、王某英、王某荣、、许、许某生、杨某聪、尤、张某儿、周某超、朱某元、庄某平

2.张平、孙中泽通过各种手段操纵“浙中股份”。

2016年11月10日至28日期间,张平、孙中泽控制的账户组通过连续交易、其实际控制的账户之间交易、虚假申报等方式操纵“浙中股份”,累计买入34275649股,成交金额827045523.7元,累计卖出34275649股。

(1)具有集中资金优势和持股优势的连续交易。

2016年11月10日至28日期间,账户组凭借集中的资金优势和持股优势,连续买卖“浙中股份”。13个交易日中,账户组买入量占当日市场交易量比例(以下简称买入成交比例)超过10%的有6个交易日,买入成交比例超过20%的有3个交易日,其中买入成交比例在2016年11月11日达到最高,占比31.53%;集团卖出量占当日市场成交金额比例(以下简称卖出量比例)超过10%的有5个交易日,超过20%的有3个交易日,其中2016年11月24日卖出量占比最高,占比为30.24%;本集团实际控制的流通股数量占当日流通股份总数(以下简称持仓占流通股比例)10%以上的有9个交易日,数量超过20%的有5个交易日。其中持仓量占流通股的比例在2016年11月17日达到最高,为25.88%。

在13个交易日中,账户组在12个交易日中买入卖出,并且在很多交易日中,多次委托的价格高于委托前一瞬间的市场成交价格,甚至高于委托前第五单的价格,或者委托的数量高于委托前一瞬间前五单的数量总和。

(二)在其实际控制的账户之间进行交易

在13个交易日中,账户组有8个交易日存在其实际控制的账户之间进行交易的行为,且在多个交易日中,存在以高于委托前第一单甚至高于第五单的价格进行反向交易的情况。

(三)虚假申报

13个交易日,账户组有4个交易日虚假申报。具体方式如下:一是在涨停时买入价远大于卖出价时,在涨停时反复申报买入“浙中股份”,后在申报前撤单;第二,仍在第一档的买入委托,将在买入委托的部分交易申报后迅速取消。

2016年11月10日至28日,“浙中股份”涨幅26.35%,最大涨幅68.18%。同期中小板综指上涨1.21%,“浙中股份”累计涨幅偏离中小板综指25.14个百分点。

上述违法事实,有相关证券开户信息、资金流向、委托交易流向、万宇投资工商登记信息、相关人员询问笔录、相关配资中介机构提供的配资合同及资料、交易所提供的交易数据等证据,足以认定。

张平、孙中泽的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条规定的操纵证券市场行为。

在审理过程中,孙中泽提出了以下论点:第一,万宇投资本质上是一个招募团队成员的平台,公司成立不久就解散了。后来张平等人炒股的行为与万宇投资无关;二是万宇投资解散后,张平、孙中泽、陈某、刘某海合作炒股,证券账户和资金由张平操作,配资协议由张平签署。孙中泽对张平具体炒股情况并不知情;第三,在合作过程中,孙中泽因与张平、发生矛盾,想抽回出资,退出合作关系。直到2016年11月,张平支付孙中泽2400万本金和1000多万利润分红,共计4000万,孙中泽才退出合作关系;第四,2017年1月,孙中泽借给张平5800万元,双方口头约定了利率。至今,张平仍未归还这笔借款的本息。综上,孙中泽认为自己没有参与操纵“浙中股份”,请求免除处罚。

在我看来,孙中泽在与张平合作炒股的过程中,参与出资和利润分成,了解张平的交易情况,参与查账和资金划转,应当认定为张平与孙中泽共同操纵“浙中股份”。我不会接受孙中泽的意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定没收张平、孙中泽违法所得66189872.09元,并处罚款198569616.27元,其中没收张平违法所得52951897.67元。

上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇入中国证券监督管理委员会银行(财政汇缴专用账户):中信银行营业部,账号:711010189800000162,由中信银行营业部直接上缴国库,并将印有当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会

2019年5月24日